中国经济时报：政府如何利用市场机制增进技术立异
来源：哈尔滨电气集团公司
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宣布时间：2014-11-14
党的十八大提出实施立异驱动生长战略 。实现从要素驱动和投资驱动生长向立异驱动生长转变，其实质是生长动力的转变，迫切需要经济体制机制与治理模式的转变 。十八届三中全会提出，“健全技术立异市场导向机制，发挥市场对技术研发偏向、路线选择、要素价格、种种立异要素配置的导向作用” 。在市场经济条件下，政府可以通过政策和规制作用于市场机制，引导社会资源投向立异 。
政府政策与市场机制相结合，引导社会资源向立异集聚
下面介绍一些市场经济国家的政府如何通过政策和规制影响市场机制，增进工业技术立异 。
——案例1：定向松开价格管制和减免税，推进美国页岩气勘探开发技术生长
20世纪70年代世界石油�；笃�，美国政府控制海内天然气价格，攻击了天然气生产商增加新区勘探的积极性，导致天然气产量大幅下降 。为了解决天然气供需失衡、缓解石油供需矛盾，美国政府先后出台相关执法和政策，勉励生长非通例天然气 。如，1978年公布了《天然气政策法》，取消对天然气价格的管制，逐步形成市场订价机制；1980年公布 《能源意外赢利法》，对非通例能源开发实施恒久的税收减免，1980年—1992年钻探的非通例天然气可享受每油桶当量3美元的税收减免 。厥后又通过频频立法相继扩展了非通例能源的税收减免规模，并延续了替代能源的税收减免政策 。这些政策提高了非通例天然气的市场竞争力，引发了美国众多能源企业开发非通例天然气的积极性，促使企业不绝进行要害技术和工艺的立异，降低开发本钱 。经过恒久努力，页岩气勘探开发技术取得突破性进展 。2003年以来，美国的页岩气产量以年均60％以上的速度快速增长，2009年达867亿立方米，从事页岩气开发的公司凌驾 60家，其中既有壳牌、�？松梨诘却笫凸�，更多的是大批独立中小企业 。
——案例2：实施强制购电和递减的牢固电价政策，勉励德国太阳能光伏发电和增进光伏技术进步
1991年，德国通过了《强制购电法》明确了对太阳能光伏发电实行 “强制入网”、“全部收购”、“划定电价”三项原则 。2000年1月出台的《可再生能源法》划定，电网公司必须全额收购光伏发电，收购期为20年，太阳能供电方在20年内享受牢固上网电价 。新建光伏发电的上网电价每年递减5％，太阳能发电上网电价与平均电价的价差，由全电网的消费者分摊 。光伏发电的最初上网电价为0．99马克／度，是其时平均上网电价的4—5倍 。这一政策既解决了困扰可再生能源发电的入网问题，又包管每个时间段的太阳能发电投资者都能有一个稳定、合理的投资回报 。
2004年、2008年，德国政府又划分对《可再生能源法》做了修改和增补，降低光伏发电的上网电价，增加了上网电价逐年递减的幅度，并对差别的太阳能发电形式实行差别的电价，勉励消费者生长漫衍式发电 。2008年，德国太阳能上网电价降至0．33欧元—0．43欧元／度 。这不但坚持了对德国光伏市场生长的刺激，还促使光伏发电设备制造企业不绝革新技术，降低发电本钱 。德国的太阳能光伏电站的建设本钱从2006年的5欧元／千瓦，下降到2012年的1美元／千瓦 。
——案例3：按期调解排放标准，推动欧洲的汽车节能减排技术进步
欧盟国家为限制汽车废气排放污染物情况，配合接纳汽车废气排放标准 。欧洲的汽车排放标准险些每四年升级一次，划分于1992年、1996年、2000年、2005年和2009年开始实行欧洲一号、二号、三号、四号和五号轿车排放标准 。2014年2月，欧盟又通过了一项法案，自2020年1月1日起，欧盟规模内所销售的95％的新车二氧化碳排放平均水平须抵达每公里不凌驾95克 。由于欧盟按期提高汽车排放标准，汽车公司要想在竞争中取胜，必须不绝投入大宗资金进行技术攻关，通过改善汽车结构、性能等步伐来降低污染源和本钱，以及探索新能源汽车 。
——案例4：制定标准和技术升级时间表，增进美国数字电视技术推广和工业生长
为增进国家信息高速公路的建设，1992年克林顿政府把市场应用前景较好的数字电视作为美国电子信息工业的重要内容 。首先，美国通过了《1996年电信法》，确立了数字电视标准和实施的时间表 。由联邦通信委员会（FCC）制定有关计划，宣布逐步用数字电视系统取代模拟电视系统的时间进度、资助计划和频道装置分派计划，为电视台、制造业、用户等制定相应的优惠政策，给各方面一个技术转换的充分准备时间，并首先在公共广播电视台试行 。为此，联邦政府还制定相应的配套政策，如松开准入管制、财务支持、生长电视内容工业等政策，抑制垄断、增进竞争，化解系统转换的市场危害，推动了美国数字电视工业的生长 。从1998年11月开始实施数字电视地面广播（DTV），到2009年6月，美国已关闭所有模拟电视信号传送，全部转换为数字电视信号 。
启示与建议
上述案例给我们的启示是，发挥市场机制配置立异资源的作用，政府不是不可作为，政府可以通过规制和政策调解利益机制，引导立异资源的配置 。如，在情况�；ず湍茉茨驳纫恍┩獠啃越锨康牧煊�，市场机制不会自动发挥驱动立异的作用，政府往往通过规制和政策实现外部本钱效益内部化，再发挥市场机制的引导作用，增进社会资源流向立异 。
——实施定向的普惠性政策，形成公正竞争的激励机制
企业立异的动力是在市场竞争中赢利，政府勉励工业技术立异的正确方法是营造公正竞争的市场情况，使立异企业能够在市场上盈利，而不是直接挑选企业和研发项目 。
目前，我国接纳自上而下的政府主导立异的模式 。政府支持立异的方法以直接选择企业的研发和建设项目实行点对点的资助为主 。其结果，一方面，导致企业和研究机构围着政府的指挥棒转，凭据政府的意志选择项目，甚至为迎合政府的要求而偏离市场需求 。另一方面，造成企业间不公正竞争，可能抹杀一些更好的立异 。而案例1标明，美国政府对生长种种非通例能源的企业给予同等政策，在松开价格和税收减免的利益机制激励下，种种企业、差别技术路线公正竞争 。最终，页岩气技术脱颖而出，形成竞争优势 。又如，我国在一段时间内风电上网电价是凭据建设本钱一事一议，结果泛起本钱高的电站电价高的现象，不但倒运于企业降低本钱，也难以实现公正竞争 。在案例2中，德国政府通过强制购电和递减的牢固上网电价，既使光伏发电提供者能获得稳定的投资回报，又对其形成了不绝革新技术、降低发电本钱的压力，建立优胜劣汰的竞争机制，增进光伏市场健康生长 。
因此，工业技术立异政策要减少政府直接选择企业和点对点资助，应通过定向的普惠性政策形成种种技术路线和企业公正竞争的情况，让市场机制引导立异要素的配置 。
——增强政策稳定性和透明度，形成可预期的投资回报机制
立异需要恒久投入，并且具有市场危害，必须有明确的、恒久稳定的、可预期的政策，企业才舍得花大投入、下大力气进行立异 。
目前，我国的产颐魅政策大都以短期政策为主，经常依靠行政命令和红头文件，支持与限制交替，企业无法也不敢进行恒久立异投入 。如，各级政府以工业生长计划来推进新兴技术工业生长，以规模为行业准入门槛，以零地价和减免项目税收等优惠政策勉励大规模投资 。在统一计划和考核指标引导下，各地一哄而上，很快泛起产能过剩，接着就是刹车和砍项目 。这种行政命令式的调控政策陷入一放就乱、一管就死的循环往复，造成企业投资损失 。案例1中，美国生长非通例天然气的激励政策连续了20—30年，企业才敢于连续进行技术开发投入；案例2中德国政府对太阳能发电的每一档上网电价牢固20年，并明确电价的递减比例，在稳定的投资预期引导下，企业积极有序地建设太阳能电站和进行技术立异 。
因此，立异政策需要建立果真透明、恒久稳定的激励机制，形成可预期的投资回报，勉励投资者进行恒久技术立异投入 。
——通过按期调解标准，增进工业技术进步
宁静、情况、质量和网络接入等种种标准是推动技术进步的重要步伐 。我国的标准出台往往滞后于工业生长，并且执法不严，使企业无章可循，甚至导致劣币驱逐良币 。如汽车的“国4排放标准”（国家第四阶段机动车污染排放标准）出台的时间不确定，频频推迟出台 。“国4排放标准”公布实施后，因试行时间较短、切合标准的油品供应缺乏等，只能在有条件的地区实施 。目前，只有少数都会实施“国4排放标准”，加上执法不严，实施效果不尽人意 。有些汽车制造企业事先投入大宗研发经费开发和革新汽车发动机电控燃油喷射系统，无法准时进入市场，导致投资难以取得应有的回报 。汽车制造企业反应，我国缺乏自己的汽车排放标准战略和技术储备，总是跟在外国标准后面跑，处于被动局面 。案例3标明，欧盟各国通过按期提升汽车排放标准，每四年一个台阶，并且标准一旦宣布实施，就严格执行，增进汽车企业连续进行技术立异投资，不绝降低排放量 。
因此，在外部性和网络性较强的领域，应充分发挥情况、宁静、质量和网络等种种标准的作用，增进企业技术立异和推动新技术的应用 。
——重视培育市场，增进新技术推广应用
市场是重要的立异要素，只有在市场上获得乐成的立异才是有效的立异，因此，开拓市场是立异的重要环节 。新兴工业的生长是一个恒久的历程，政府需要制定系统的政策培育市场，给工业界和消费者一个明确的信号和偏向 。我国的新兴工业生长、政策往往把重点放在供应侧，忽视了需求市场的培育 。如，在生长太阳能光伏工业时，重点放在太阳能光伏电池和组件的加工制造环节，忽视了用电市场的培育 。因本钱和电网等原因，海内太阳能用电市场生长缓慢 。其结果，光伏电池和组件的制造规模居世界前列，而生产的光伏电池却以出口为主，将能耗和污染留在海内，清洁能源输送到外洋 。在案例4中，美国联邦政府通过执法确立数字电视标准和实施的时间表，优先在公共广播电视台进行示范，并制定配套政策为电视台、制造业、用户等各方面提供一个技术转换的准备时间 。同时，增强相应的基础设施建设和构建公正竞争的市场机制 。又如，欧洲在生长太阳能发电和风电时，也是先做计划和增强电网建设，然后再结构电站 。
因此，在推动新兴技术工业生长时，应从供应和需求两方面出发制定配套政策，重点支持焦点技术研究开发和重大技术示范项目，培育早期市场等，给立异者一个比较明确的市场预期 。
� 。ū疚恼抡�10月28日《中国经济时报》，作者：吕薇 国务院生长研究中心技术经济研究部）